期權(quán)業(yè)務(wù)特別風(fēng)險(xiǎn)揭示
尊敬的客戶：
為了使您充分了解期權(quán)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)向您提示以下風(fēng)險(xiǎn)：
一、您應(yīng)當(dāng)充分了解到，期權(quán)業(yè)務(wù)實(shí)行投資者適當(dāng)性制度，期貨公司根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)、交易所等的有關(guān)規(guī)定，以及法律法規(guī)、自律規(guī)則的各項(xiàng)要求對(duì)參與期權(quán)交易的投資者進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)估，客戶有義務(wù)配合提供評(píng)估所需要的各項(xiàng)材料，評(píng)估結(jié)果不構(gòu)成對(duì)客戶的投資建議，也不構(gòu)成對(duì)客戶的獲利保證。客戶不得以不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)期權(quán)交易的結(jié)果。對(duì)于不按照規(guī)定履行開戶手續(xù)以及不滿足適當(dāng)性制度要求的客戶，甲方有權(quán)拒絕為乙方辦理期權(quán)交易權(quán)限申請(qǐng)。
二、您應(yīng)當(dāng)充分理解期權(quán)合約交易的全部交易規(guī)則、行權(quán)及履約規(guī)則以及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，充分注意不同交易所，期權(quán)交易規(guī)則存在差異，充分理解期權(quán)合約交易受到包括但不限于標(biāo)的期貨價(jià)格、波動(dòng)率、到期時(shí)間、利率、市場流動(dòng)性等多種因素影響，并遵循“買賣自負(fù)”的金融市場原則，充分認(rèn)識(shí)期權(quán)合約交易風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)交易結(jié)果。
三、您應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀并遵守期貨交易所和期貨公司的業(yè)務(wù)規(guī)則，如果您無法滿足期貨交易所和期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的要求，您所持有的未平倉合約將可能根據(jù)有關(guān)規(guī)則被強(qiáng)行平倉，您應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的結(jié)果。
四、您應(yīng)當(dāng)充分了解到，期權(quán)合約交易采取權(quán)利金和保證金的交易方式。進(jìn)行期權(quán)合約交易風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)大，假如市場走勢(shì)對(duì)您不利導(dǎo)致您的賬戶保證金不足時(shí)，期貨公司會(huì)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間和方式通知您在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，以使您能繼續(xù)持有未平倉合約。如您未于規(guī)定時(shí)間內(nèi)存入所需保證金，您持有的未平倉合約將可能在虧損的情況下被強(qiáng)行平倉，您應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此導(dǎo)致的一切損失。
五、您應(yīng)當(dāng)充分了解到，期權(quán)合約交易可能面臨平倉、行權(quán)或期權(quán)到期放棄等幾種結(jié)果，您應(yīng)當(dāng)熟知交易所期權(quán)平倉、行權(quán)的規(guī)則和程序，妥善處理期權(quán)持倉。
六、您應(yīng)當(dāng)充分了解到，非期權(quán)到期日，您應(yīng)當(dāng)在收市前下達(dá)行權(quán)指令；期權(quán)到期日，您應(yīng)當(dāng)在收市前下達(dá)行權(quán)或放棄行權(quán)申請(qǐng)。如果您未在到期日收市前提交行權(quán)或放棄行權(quán)申請(qǐng)，交易所將按照期權(quán)交易規(guī)則進(jìn)行自動(dòng)行權(quán)或自動(dòng)放棄行權(quán)。如果您行權(quán)后可用資金不足或持倉超限，按照交易所限倉規(guī)則和公司風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)則，您應(yīng)承擔(dān)由此可能被強(qiáng)行平倉的結(jié)果。
七、您應(yīng)當(dāng)充分了解到，如您作為期權(quán)買方在到期日自動(dòng)行權(quán)，您應(yīng)當(dāng)在收市前備足保證金。若您在收市之前未備足保證金，如您的資金不充足，您將可能無法行權(quán)或只能部分行權(quán)。您需要承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切結(jié)果。
八、您應(yīng)該充分了解到，交易所行權(quán)前期權(quán)持倉對(duì)沖和行權(quán)或履約后期貨持倉對(duì)沖的指令，需要通過會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)申請(qǐng)，客戶無法通過客戶端進(jìn)行操作。您如需申請(qǐng)行權(quán)前的期權(quán)持倉對(duì)沖或行權(quán)后的期貨對(duì)沖，須在申請(qǐng)日收市前向我司提交書面申請(qǐng)材料。我司在審核您的申請(qǐng)材料無誤后，代客戶在會(huì)服系統(tǒng)提交對(duì)沖申請(qǐng)。申請(qǐng)書見附件一。
九、您應(yīng)當(dāng)充分了解到，您的行權(quán)前和結(jié)算后行權(quán)資金測算結(jié)果可能產(chǎn)生差異，從而影響您的行權(quán)結(jié)果（包括但不限于行權(quán)選擇、行權(quán)手?jǐn)?shù)）。您需要承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切結(jié)果。
十、您應(yīng)當(dāng)充分了解到，在期權(quán)合約交易中，所有的交易結(jié)果須以當(dāng)日交易所或結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算數(shù)據(jù)為依據(jù)。如果您利用盤中即時(shí)回報(bào)的交易結(jié)果作進(jìn)一步的交易，您可能會(huì)承擔(dān)額外的風(fēng)險(xiǎn)，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切結(jié)果。
十一、您應(yīng)當(dāng)充分了解到，交易所于收市后對(duì)行權(quán)進(jìn)行處理，即使您在T日盤中進(jìn)行行權(quán)或放棄行權(quán)操作，該操作在收市后才會(huì)得到處理，因此，您在T+1日方可查詢到行權(quán)結(jié)果。
十二、您應(yīng)當(dāng)充分了解到，當(dāng)期權(quán)價(jià)格明顯不合理時(shí)，交易所可以調(diào)整期權(quán)合約結(jié)算價(jià)，您應(yīng)當(dāng)關(guān)注最新價(jià)與結(jié)算價(jià)的差異。
十三、您應(yīng)當(dāng)充分了解到，從事期權(quán)合約交易，您應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的所有手續(xù)費(fèi)和相關(guān)稅費(fèi)的明確解釋。
十四、您應(yīng)當(dāng)充分理解并遵循“買賣自負(fù)”的金融市場原則，充分認(rèn)識(shí)期權(quán)合約交易所具有的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)相關(guān)市場信息理性判斷、自主決策，并自行承擔(dān)交易結(jié)果，不得以不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)或期貨公司未充分揭示風(fēng)險(xiǎn)為由拒絕承擔(dān)期權(quán)合約交易的履約、違約及其他相關(guān)責(zé)任。
本風(fēng)險(xiǎn)揭示無法揭示從事期權(quán)合約交易的所有風(fēng)險(xiǎn)和有關(guān)期貨期權(quán)市場的全部情形。故您在入市交易之前，應(yīng)全面了解期權(quán)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識(shí)、相關(guān)法律法規(guī)、交易所規(guī)則及期貨公司的業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)自身的經(jīng)濟(jì)承受能力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、身體及心理承受能力（僅對(duì)自然人客戶而言）作出客觀判斷，對(duì)期權(quán)合約交易作仔細(xì)的研究，審慎決定是否參與期權(quán)合約交易。
